中国银行关于加强我行证券业务管理的通知
中国银行
中国银行关于加强我行证券业务管理的通知
中国银行
各省、自治区、直辖市分行,计划单列市、经济特区分行,沈阳市、长春市、哈尔滨市、南京市、武汉市、广州市、成都市、西安市、杭州市、济南、浦东分行:
为贯彻中国人民银行银复〔1996〕141号文的精神,我行系统信托分业经营管理工作会议已于6月12日在西安召开。今年下半年,各级行信托公司的撤并工作将进入实施阶段。为了切实加强证券经营机构在此期间和归并后的经营管理工作,现就有关事项通知如下:
一、证券经营机构的管理
证券经营机构原则上应按规定转让或撤销。对资本金不到位、经营亏损、管理不规范的证券营业部应坚决转让或撤销。对资本金已到位,经营效益不错,经营管理比较规范的证券营业部,在转让出去之前,挂靠归属行,经营管理工作由归属行负责。今后各级行不得再新设证券经营机构
。证券机构的撤销、转让均须事先报总行审批。欲转让的证券经营机构的资产须经持有国家国有资产管理局颁发的评估资格证书的评估机构进行评估。
二、证券从业人员的管理和培训
各级行信托公司撤并回银行后,原派至证券经营机构工作的我行员工回归所属行,由各级行人事部门统一管理。原由信托公司聘用的人员,转由分行聘用并管理。
证券业务的培训工作由总行统筹安排。
三、业务管理
各级行对所辖证券经营机构(含异地机构)的内部管理工作须高度重视,切实抓好证券经营机构内部规章制度的建立与健全,特别是诸如岗位责任制、业务操作规程、财务管理及请示报告制度等方面,并定期检查其执行情况。坚决堵塞管理环节中的漏洞,杜绝无章可循或有章不循的现
象。
各证券营业部不得叙做新的股票自营业务,只做代客业务,并切实加强对已做股票自营业务的监控,若能获利即可清仓,尽可能降低损失。今后对客户不提供透支便利,并采取积极措施妥善收回已透支款项,避免发生民事纠纷。
各行要按照总行(1996)中电字12号通知的要求,抓紧对国债回购业务进行清理。对信托代理发行的企业债券,要区别情况,妥善解决。对企业效益好的,应由企业自行筹措资金兑付;对效益较好,但资金周转临时发生困难的,经人民银行当地分行批准,可通过发行新的企业债
券解决;对效益不好,还款确有困难的,要与地方政府、企业等共同商量解决办法,在地方政府的支持下,保证对个人的兑付。清理国债回购和兑付企业债券所需资金原则上由各管辖行在辖内自行解决。
四、建立证券业务的季报与年报制度
1.各分行须于每季度第一个月的15日之前,将所辖各证券经营机构(含异地机构)上一季度的业务情况认真按季度报表的格式要求(详见附一)如实填制,并报送总行。
2.各分行须于每年1月31日前将辖内各证券经营机构(含异地机构)上一年度的证券业务情况认真按证券业务年度报表的格式要求(详见附二)如实填制,并报送总行。
五、证券业务的归口管理部门
总行授权总行信托咨询公司为我行系统证券业务归口管理的职能部门。
以上请各分行认真遵照执行。
附:一 中国银行证券业务季度报表
表1
一九九__年__季度中国银行____分行证券机构与人员统计表
-------------------------------------
|填表机构通讯地址、邮编 | |
|-------------|---------------------|
|联系人姓名、电话、传真 | |
|-------------|---------------------|
|证券经营机构数量 | |
|-------------|---------------------|
|证券从业人员数量 |(其中:中行员工 人;招聘员工 人) |
|-------------|---------------------|
|备 注 | |
-------------------------------------
领导签字: 填表人:
表2
一九九__年__季度中国银行____分行证券交易情况统计表
单位:万(美)元
-----------------------------------------
| | 自 营 | 委托代理 | |
| |--------------|--------------| |
| | 上季 | 本季 | 本季 | | 本季 | 本季 |备 注|
| | | | |上季余额| | | |
| | 余额 | 发生额| 余额 | | 发生额| 余额 | |
|----|----|----|----|----|----|----|----|
|A 股| | | | | | | |
|----|----|----|----|----|----|----|----|
|B 股| | | | | | | |
|----|----|----|----|----|----|----|----|
| 国债 | | | | | | | |
| 现货 | | | | | | | |
-----------------------------------------
-----------------------------------------
| | 自 营 | 委托代理 | |
| |--------------|--------------| |
| | 上季 | 本季 | 本季 | | 本季 | 本季 |备 注|
| | | | |上季余额| | | |
| | 余额 | 发生额| 余额 | | 发生额| 余额 | |
|----|----|----|----|----|----|----|----|
| 国债 | | | | | | | |
| 期货 | | | | | | | |
|----|----|----|----|----|----|----|----|
| 国债 | | | | | | | |
| 回购 | | | | | | | |
|----|----|----|----|----|----|----|----|
|基 金| | | | | | | |
|----|----|----|----|----|----|----|----|
|债 券| | | | | | | |
|----|----|----|----|----|----|----|----|
|合 计| | | | | | | |
-----------------------------------------
领导签字: 填表人:
表3
一九九__年__季度中国银行____分行证券代理发行业务统计表
单位:万(美)元
------------------------------------
| | 代理发行笔数 | 代理发行额 | 备 注 |
|--------|--------|-------|--------|
| A 股 | | | |
|--------|--------|-------|--------|
| B 股 | | | |
|--------|--------|-------|--------|
| 国库券 | | | |
|--------|--------|-------|--------|
| 企业债券 | | | |
|--------|--------|-------|--------|
| 其 他 | | | |
|--------|--------|-------|--------|
| 合 计 | | | |
------------------------------------
领导签字: 填表人:
表4
一九九__年__季度中国银行____分行证券业务损益情况统计表
单位:万元
-----------------------------------
| | 营业收入 | 营业支出 | 损益额 | 备 注 |
|-------|------|------|-----|-----|
| 上季度情况 | | | | |
|-------|------|------|-----|-----|
| 本季度情况 | | | | |
-----------------------------------
领导签字: 填表人:
注:B股业务的损益额请按当季最末一个营业日国家外汇管理局所公布的外汇牌价中的相应币种的中间价折算为人民币。
附:二 中国银行证券业务年度报表
表1
一九九五年度中国银行___分行 证券经营机构与从业人员情况统计表
-----------------------------
| 填表机构名称 | |通讯地址|
|--------|-------------|----|
|主管证券业务领导|姓名| | 职务 | |
|----------------------------
| 辖内证券经
|----------------------------
| 机构情况| | | 证券
| | 通讯地址 | 邮编 |-----
|机构名称 | | | 姓名 |
|--------|--------|----|----|
| | | | |
|--------|--------|----|----|
| | | | |
|--------|--------|----|----|
| | | | |
|--------|--------|----|----|
| | | | |
|--------|--------|----|----|
| | | | |
|-----------------|---------|
| 证券从业人员数 | |
|----------------------------
| 备 注 |
-----------------------------
----------------------------
| 邮编 | |
---------------------------|
联系电话| |
---------------------------|
营机构情况 |
---------------------------|
机构负责人 | 业务联系人 |
---------|-----------------|
职务 |联系电话| 姓名 | 职务 |联系电话、传真|
----|----|----|----|-------|
| | | | |
----|----|----|----|-------|
| | | | |
----|----|----|----|-------|
| | | | |
----|----|----|----|-------|
| | | | |
----|----|----|----|-------|
| | | | |
---------------------------|
其中:中行员工 人;招聘员工 人。 |
---------------------------|
|
----------------------------
领导签字: 填表人:
表2
一九九五年度中国银行__分行
---------------------------------------------------
| 财 | 组建行___拨付资金 | | 固定资产净值
|辖 |----------------|流动资产 |------------
| 内 | | (1) | (2) |(其中: | 房地产 |
| 证 务 | 注册 | | | |-------| 器具
| 券 | | 实收 | 营运 |应收款) |营业|非营业 |
| 机 | 资本金| | | | | |及设备
| 构 指 | |资本金 | 资金 | |用房| 用房 |
| 名 | | | | | | |
| 称 标| | | | | | |
|--------------|----|-----|-----|-----|--|----|----
| | | | | ( )| | |
|--------------|----|-----|-----|-----|--|----|----
| | | | | ( )| | |
|--------------|----|-----|-----|-----|--|----|----
| 合计 | | | | ( )| | |
---------------------------------------------------
领导签字:
证券经营机构主要财务指标统计表
单位:万元
-------------------------------------------
| | | | | (3)占 | |
| 递延 | 资产 | 流动负债 | 负债 | 用组建 | |
| 资产 | 总额 | (其中: | 总债 | 行资金 | 备注 |
| | | 应付帐款)| | 总 额 | |
|------|------|------|------|------|------|
| | | ( )| | | |
|------|------|------|------|------|------|
| | | ( )| | | |
|------|------|------|------|------|------|
| | | ( )| | | |
-------------------------------------------
填表人:
填表说明:
(1)实收资本金:指目前证券机构报表上反映的301实收资本科目余额。
(2)营运资金:指组建行或信托拨付给证券机构的周转金,在报表上以302
科目或以其他科目反映。填表时请在备注栏注明该项的来源和构成。
(3)占用组建行或信托资金总额:系指证券机构占用的包括实收资本、营运资
金及其以公司内部往来,资金拆借等其他形式占用的组建行或信托所有资
金的总和。填表时请在备注栏注明该项数字的构成。例:(3)项系实收
资本×××和公司内部往来×××的总和。
(4)若证券机构非我行独资,请在备注或表外说明合资单位,及我行与合资对
方的出资额。
表3
一九九五年度中国银行____分行 证券交易情况统计表
单位:万(美)元
---------------------------------------
| | | 自 营 | 委托代理 | 合 计 |
|--------|-----|------|--------|------|
| | | A 股 | | | |
| |股 票|-----|------|--------|------|
| | | B 股 | | | |
| |----|-----|------|--------|------|
| 交 | | 现 货 | | | |
| | |-----|------|--------|------|
| 易 |国 债| 期 货 | | | |
| | |-----|------|--------|------|
| 额 | | 回 购 | | | |
| |----|-----|------|--------|------|
| | | 基 金 | | | |
| |其 他|-----|------|--------|------|
| | | 债 券 | | | |
---------------------------------------
领导签字: 填表人:
表4
一九九五年度中国银行____分行 证券代理业务客户透支
情况统计表
单位:万(美)元
---------------------------------------
| | | 透支金额 | 收回无望金额 | 备 注 |
|--------|-----|------|--------|------|
| | | A 股 | | | |
| |股 票|-----|------|--------|------|
| | | B 股 | | | |
| |----|-----|------|--------|------|
| 交 | | 现 货 | | | |
| 易 | |-----|------|--------|------|
| 品 |国 债| 期 货 | | | |
| 种 | |-----|------|--------|------|
| | | 回 购 | | | |
| |----|-----|------|--------|------|
| | | 基 金 | | | |
| |其 他|-----|------|--------|------|
| | | 债 券 | | | |
---------------------------------------
领导签字: 填表人:
表5
一九九五年度中国银行____分行 证券代理发行业务统计表
单位:万(美)元
------------------------------------
| | 代理发行笔数 | 代理发行额 | 备 注 |
|--------|--------|-------|--------|
| A 股 | | | |
|--------|--------|-------|--------|
| B 股 | | | |
|--------|--------|-------|--------|
| 国库券 | | | |
|--------|--------|-------|--------|
| 企业债券 | | | |
|--------|--------|-------|--------|
| 其 他 | | | |
|--------|--------|-------|--------|
| 合 计 | | | |
------------------------------------
领导签字: 填表人:
表6
一九九五年度中国银行____分行 证券业务损益情况统计表
单位:万元
-------------------------------------
| 指标 | | | | |
| | 营业收入 | 营业支出 | 损益额 | 备 注 |
| 年度 | | | | |
|-------|------|------|-------|-----|
| 一九九四年 | | | | |
|-------|------|------|-------|-----|
| 一九九五年 | | | | |
-------------------------------------
领导签字: 填表人:
注:B股业务的损益额请按核算年度最末一个营业日国家外汇管理局所公
布的外汇牌价中的相应币种的中间价折算为人民币。
1996年7月2日
关于《铁合金行业准入条件》和《电解金属锰企业行业准入条件》修订公告
国家发展和改革委员会
中华人民共和国国家发展和改革委员会公告2008年第13号
为遏制铁合金行业、电解金属锰行业低水平重复建设和盲目扩张,促进产业结构升级,规范行业发展,维护市场竞争秩序,依据国家有关法律法规和产业政策要求,我委会同有关部门对《铁合金行业准入条件》和《电解金属锰企业行业准入条件》进行了修订,现将《铁合金行业准入条件(2008年修订)》和《电解金属锰行业准入条件(2008年修订)》予以公告。
各有关部门在对铁合金生产建设项目进行投资管理、土地供应、环境评估、信贷融资、电力供给等工作中要以行业准入条件为依据。原《铁合金行业准入条件》和《电解金属锰企业行业准入条件》(中华人民共和国国家发展和改革委员会公告2004年第76号、2006年第49号同时废止)。
附件:一、《铁合金行业准入条件(2008年修订)》
二、《电解金属锰行业准入条件(2008年修订)》
中华人民共和国国家发展和改革委员会
二○○八年二月四日
附件一:
铁合金行业准入条件(2008年修订)
为遏制铁合金行业低水平重复建设和盲目发展,促进产业结构升级,根据国家有关法律法规和产业政策,按照调整结构、有效竞争、降低消耗、保护环境和安全生产的原则,对铁合金生产企业提出如下准入条件。
一、工艺与装备
(一)硅铁、工业硅、电炉锰铁、硅锰合金、高碳铬铁、硅铬合金等铁合金矿热电炉采用矮烟罩半封闭型或全封闭型,容量为25000KVA及以上(中西部具有独立运行的小水电及矿产资源优势的国家和省定扶贫开发工作重点县,单台矿热电炉容量≥12500KVA),变压器选用有载电动多级调压的三相或三个单相节能型设备,生产工艺操作机械化和控制自动化。中低碳锰铁、电炉金属锰和中低微碳铬铁等精炼电炉,必须采用热装热兑工艺,容量为3000KVA及以上。锰铁高炉容积为300立方米及以上。硅钙合金和硅钙钡铝合金电炉容量为12500KVA及以上。硅铝铁合金电炉容量为16500KVA及以上。钛铁熔炼炉产能为5吨/炉以上。钼铁生产线不得采用反射炉焙烧钼精矿工艺,並配备SO2回收装置。金属铬生产线不得采用反射炉还原、煅烧红矾纳、铬酐生产
工艺。其他特种铁合金生产装备要大型化,达到国际先进水平。
(二)原料处理、熔炼、装卸运输等所有产生粉尘部位,均配备除尘及回收处理装置,并安装省级环保部门认可的烟气和废水等在线监测装置。主管环保部门已建成在线监测监控平台的,要与主管环保部门联网。各类铁合金电炉、高炉配备干法袋式或其它先进适用的烟气净化收尘装置。湿法净化除尘过程产生的污水经处理后进入闭路循环利用或达标后排放。采用低噪音设备和设置隔声屏障等进行噪声治理。所有防治污染设施必须与铁合金建设项目主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。
(三)配备火灾、雷击、设备故障、机械伤害、人体坠落等事故防范设施,以及安全供电、供水装置和消除有毒有害物质设施。所有安全生产和安全检查设施必须与铁合金建设项目主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。
二、能源消耗
主要铁合金产品单位冶炼电耗:硅铁(FeSi75)不高于8500千瓦时/吨,工业硅不高于12000千瓦时/吨,电炉锰铁不高于2600千瓦时/吨(入炉品位38%) ,硅锰合金不高于4200千瓦时/吨(入炉品位34%) ,高碳铬铁不高于3200千瓦时/吨(入炉品位40%) ,硅铬合金不高于4800千瓦时/吨,中低碳锰铁不高于580千瓦时/吨(冷装不高于1800千瓦时/吨),电炉金属锰1750千瓦时/吨,中低微碳铬铁不高于1800千瓦时/吨,高炉锰铁焦
比不高于1320千克/吨,硅钙合金(Ca28Si60)不高于11000千瓦时/吨,硅铝铁合金不高于9000千瓦时/吨,其他特种铁合金能耗指标达国内先进水平。
三、资源消耗
(一)主元素回收率:硅铁(FeSi75)Si≥92%,工业硅Si≥85%,电炉锰铁Mn≥78%,硅锰合金Mn≥82%,高碳铬铁Cr≥92%,硅铬合金 Cr≥94%,中低碳锰铁Mn≥80%,电炉金属锰Mn≥83%,中低微碳铬铁Cr≥80%,高炉锰铁Mn≥82%,硅钙合金(Ca28Si60)Si≥65%、Ca≥35%,其他特种铁合金资源消耗达到国内先进水平。
(二)水循环利用率95%以上。
(三)硅铁和硅系铁合金电炉烟气回收利用微硅粉纯度SiO2>92%。
四、环境保护
(一)在国家法律、法规、行政规章及规划确定或经县级以上人民政府批准的饮用水源保护区、自然保护区、风景名胜区、生态功能保护区等需要特殊保护的地区,大中城市及其近郊,居民集中区、疗养地等周边1公里内不得新建、扩建铁合金生产企业。
(二)铁合金熔炼炉大气污染物排放应符合现行国家《工业炉窑大气污染物排放标准》(GB9078-1996)(新的国家标准颁布后按新标准执行)。凡是向已有地方排放标准的区域排放大气污染物的,应当执行地方排放标准。
(三)水污染物排放应符合国家《钢铁工业水污染排放标准》(GB13456-92)(铁合金)(新的国家标准颁布后按新标准执行)。凡是向已有地方污染物排放标准的水体排放污染物的,应当执行地方污染物排放标准。
对产生的工业固体废物要依法贮存、处置或综合利用。
五、监督与管理
(一)新建和改扩建铁合金项目必须符合上述准入条件,铁合金项目的投资管理、土地使用、贷款融资等也必须依据上述准入条件。现有铁合金生产企业也要通过技术改造达到环保、能耗、资源消耗、安全生产等方面的准入条件。
(二)各级铁合金行业主管部门和有关执法部门负责对当地生产企业执行铁合金行业准入条件的情况进行监督检查。中国铁合金工业协会协助国家有关部门,做好监督和管理工作。
(三)对不符合准入条件的新建和改扩建铁合金项目,金融机构不得提供信贷支持,电力监管机构监督电力企业依法停止供
电,环保部门不得办理环保审批手续。地方人民政府或相关主管部门依法决定撤消或者责令关闭的企业,工商行政管理部门依法责令其办理变更登记或者注销登记。
(四)国家发展和改革委员会定期公告符合准入条件的铁合金生产企业名单。
六、附则
(一)本准入条件适用于中华人民共和国境内(台湾、香港、澳门特殊地区除外)所有类型的铁合金行业生产企业。
(二)电石炉、黄磷炉等设备如需转炼铁合金及不同铁合金品种相互转炼,也适用本准入条件。
(三)本准入条件自2008年3月1日起实施,由国家发展和改革委员会负责解释,并根据行业发展情况和宏观调控要求进行修订。
附件二:
电解金属锰行业准入条件(2008年修订)
为遏制电解金属锰低水平重复建设和盲目发展,促进产业结构升级,根据国家有关法律法规和产业政策,按照调整结构、有效竞争、降低消耗、保护环境和安全生产的原则,对电解金属锰生产企业提出如下准入条件。 一、工艺与装备 (一)单条生产线(一台变压器)规模达到10000吨/年及以上;企业总的生产规模达到30000吨/年及以上。
(二)化合槽有效容积≥250 m3。
(三)才用先进、高效过滤装备,滤渣中水溶锰浓度≤1.5%。
(四)厂区内配备渣场并修筑渣坝,配备含铬废水稳定达标的处理设施和确保废水稳定达标排放的应急池。采用带收尘装置的自动上料系统,原料破碎、装卸运输等主要产生粉尘的部位,均配备除尘及回收处理装置。所有防治污染设施必须与电解金属锰建设项目主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。 (五)配备防火灾、雷击、设备故障、机械伤害、人体坠落等事故防范设施,以及安全供电、供水装置和消除有毒有害物质设施。所有安全生产和安全检查设施必须与电解金属锰建设项目主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。
(六)现有电解金属锰企业中生产能力4000吨/年及以下的单条生产线(一台变压器),化合槽有效容积150 m3以下的生产设备必须依法淘汰。
二、能源、资源消耗 按照《电解金属锰产品质量标准》(YB/T051-2003)组织生产电解金属锰:A级和B级产品综合电耗不高于8600千瓦·时/吨;C级、D级产品综合电耗不高于6500千瓦·时/吨。
原料中可溶性锰回收率≥82%。
新水消耗量≤3吨/吨。
滤渣量≤6吨/吨。 三、环境保护
(一)在国家法律、法规、行政规章及规划确定或经县级以上人民政府批准的饮用水源保护区、自然保护区、风景名胜区、生态功能保护区等需要特殊保护的地区,大中城市及其近郊,居民集中区、疗养地等周边1公里内不得新建、扩建电解金属锰生产企业。
(二)废水的排放应符合《污水综合排放标准》(GB8978-1996)和地方相关标准的要求,含铬废水应在车间或车间处理设施排放口达到第一类污染物排放限值要求。取水量要严格计量。排污口应安装六价铬、总锰、PH、悬浮物等主要污染物的自动监控装置并与对其具有监督管理权限的环保部门联网。
冷却水应做到循环使用,不得外排。
(三)粉尘、废气排放要符合《大气污染物综合排放标准》(GB 16297-1996),噪声排放要符合《工业企业厂界噪声标准》(GB12348-90)。
(四)新建渣场要符合《一般工业固体废物贮存、处置场污染控制标准》(GB18599-2001)的有关规定。现有渣场造成地下水污染的要停止使用,并采取补救措施消除污染;未造成地下水污染的要覆土、绿化。
渣场堆存的锰渣达到设计标高后,应覆土、压实并绿化;渣场周边要设置导流渠, 以防止雨水径流进入渣场,避免渗滤液量增加和滑坡;渣坝下游设有渗滤液收集装置,将渗滤液引入生产废水处理池或就地处理达标后排放,禁止渗滤液直接外排。渣场附近严禁用水直接冲洗压滤机滤布。
处理含铬废水产生的含铬污泥,经鉴别属于危险废物的,依法应交有资质的单位处置;厂内暂存应符合《危险废物贮存污染控制标准》(GB18597-209)有关规定。
(五)厂区内污水收集和排放管线要设置清晰,采取雨污分流和循环水、污水分流系统,杜绝跑、冒、滴、漏现象。锰矿粉应采取封闭式或防扬散储存。 生产车间地面要采取防渗、防漏和防腐措施,厂区内道路要经过硬化处理。
上述环保标准修订后,按新标准执行。
(六)符合《电解金属锰行业清洁生产评价指标体系(试行)》(国家发改委公告2007年第63号)和《清洁生产标准电解锰行业》(HJ/T357-2007)相关要求。
四、监督与管理 (一)新建和改扩建电解金属锰项目必须符合上述准入条件,电解金属锰项目的投资管理、土地使用、贷款融资等也必须依据上述准入条件。新建和改扩建电解金属锰项目环境影响评价文件应报送省级以上环保部门审批。现有电解金属锰生产企业也要通过技术改造达到环保、能耗、资源消耗、安全生产等方面的准入条件。 (二)各级发展改革(经济贸易)和环境保护行政主管部门对当地电解金属锰生产企业实施《电解金属锰行业准入条件》的情况进行监督检查。中国铁合金工业协会和全国锰业技术委员会协助政府有关部门做好实施《电解金属锰行业准入条件》的监督和管理工作。 (三)对不符合准入条件的新建和改扩建电解金属锰项目,金融机构不予提供信贷支持,电力监管机构监督电力企业依法停止供电,环保部门不予办理环保审批手续。地方人民政府或相关主管部门依法决定撤消或者责令关闭的企业,工商行政管理部门依法责令其办理变更登记或者注销登记。 (四)国家发展和改革委员会定期公告符合准入条件的电解金属锰生产企业名单。 五、附则 (一)本准入条件适用于中华人民共和国境内(台湾、香港、澳门特殊地区除外)所有类型的电解金属锰生产企业。 (二)电解二氧化锰生产企业如转产电解金属锰,也适用本准入条件。
(三)本准入条件自2008年 3月 1日起实施,由国家发展和改革委员会负责解释,并根据行业发展情况和宏观调控要求进行修订。