构筑我国地下空间利用权法律制度若干问题浅探

陈渝


摘要：本文通过分析地下空间利用权法律制度产生的动因及其法律特质，在介绍国外相关立法的基础上，剖析我国建构地下空间利用法律制度的必要性、可行性，并提出具体措施。
关键词：地下空间 所有权 利用权 法律构想

一、引言
所谓地下空间利用权，是指权利人依法利用地表以下一定范围的空间并排除他人干扰的权利。作为一种自然资源和社会财富，土地是人类赖以生存繁衍的生活载体，也是人类社会得以发展的物质前提。因此，对土地进行利用并建立相关的法律制度既事关一国的经济发展，又映照其上层建筑的完善程度。随之科技的进步，人们对土地的利用逐渐从地表延及地表上空，而后延至地表以下。19世纪末20世纪初，空间权（包括地上空间权和地下空间权）作为一项崭新的权利类型在美国、德国等发达资本主义国家相继出现，现已为大多数国家法律所承认。反观我国的土地立法，目前尚无关于地下空间权的统一法律规范，这与蓬勃发展的土地利用现状格格不入。因此，构建我国的地下空间权法律制度势在必行。
二、地下空间利用权产生的动因和法律特质
（一）地下空间利用权产生的动因
1、地下空间利用权产生的社会物质动因
科学技术的发展所带来的土地立体化开发利用的客观需要是土地权利理念更新、“地下空间利用权”作为一项全新的财产权得以产生的动因。人类利用土地的程度和范围取决于生产力的发展水平，尤其是建筑技术和建筑材料的发展水平。19世纪工业革命以前，人类对于土地的利用，一般以地表平面利用为主。工业革命的完成，使人类社会生产力获得巨大进步，使得土地由平面的所有与利用转向立体的所有与利用。各国工商业经济由此兴旺繁荣，进而促成世界城市化进程迅猛发展，使城市土地资源日益稀缺和珍贵。城市土地资源的稀缺性与此间土木建筑技术的进步，使人类对于土地的利用扩及于空中和地中，这就是土地的立体利用。地下铁道、地下街、地下停车场、上下水道及排水沟等如雨后春笋般兴起。地下空间不再附属于地表，而成为具有独立价值的物。因之，对地下空间的利用用法律形式加以规范便成为社会发展的必然。
2、地下空间利用权产生的理论动因
在传统的土地法理念和土地法制度下，土地所有权效力的范围是以地表为中心而有上下的直接支配力。换言之，土地所有人除对地表有支配力外，尚对土地之空中和地中有法律上的支配力。作为土地所有权客体的土地于物理上虽可区分为地表、空中及地中三部分，但在法律制度与社会观念上，仍是将三者视为一个整体。这种绝对的土地所有权理念直接导致了权利滥用。土地私有的独占性、排他性与土地利用的公共性之间的矛盾激化，国家开始对土地所有者的空间使用权实施限制。[1]相对土地所有权的概念及相关立法应运而生，为地下空间利用权提供了法律依据和理论基础。
（二）地下空间利用权的法律特质
1、 权利客体具有独立性和容纳性。
空间“因其系离开地表，在地上之空中或地下之中的空间里具有独立的支配力，因而与传统土地所有权之以地表为中心而有上下垂直的支配力不同。”[2]换言之，特定于地表之下一定范围的空间可以从地表游离出来并为人们所开发利用，如建造地下商场、游乐园、地铁等，具有一定的经济价值，且可通过登记的方式确认其范围，并为权利人独立支配，成为物权客体。
地下空间是一种三维立体空间，具有容纳性。特定的地下空间并不会因人们的使用、开发而减少或消耗。人们可根据自身需要在其间进行生产和生活，或构建建筑物，或铺设管道，或堆放物品，这些活动都不引至空间的减损。
2、 权利内容具有价值和使用价值
马克思主义认为，“价值是客体对主体需要的满足”。一种商品之所以具有价值，是因为其凝结了无差别的人类劳动。地下空间作为客观存在的自然资源，能为人们所发现、占有和利用，无疑具有使用价值；当空间作为一种资源被人们所开发利用时，因其消耗了一定量的社会必要劳动时间，凝聚了无差别的一般人类劳动，故具有价值。又因之具有价值和使用价值，可通过一定量的比例与其他商品相交换，具有交换价值，地下空间权利人可借以将其有偿出让、出租或转让。
3、权利取得方式的特殊性。
地下空间是基于一定的地表而存在的物质载体，可从长、宽、高三维加以确定；同时，由于其具有体积的固定性，可视为不动产，故，其取得方式得遵照关于不动产取得的相关规定，即以登记作为权利确认、公示公信的唯一合法方式。
三、地下空间利用权在国外的立法状况
在西方发达资本主义国家，为了适应和保障地下空间的发展需要，在政策和立法上都有许多明确的规定，并且在实践中得到不断完善。这里仅以美国、德国和日本为例。
（一）美国
就法律传统而言，美国法虽属英美法系，但其传统的包括不动产在内的财产法制却继承了罗马法，从而认为土地所有权的范围"上达天宇"、"下及地心"，而且不承认土地上的建筑物为单一的独立不动产。然而，至19世纪末、20世纪初，在飞机发明之后，美国法律界不得不承认，在保护土地所有人的合法权益的同时，在不妨害土地所有人的限度内，飞机等有在他人土地上空飞行的权利。[3]这样，所谓土地所有权"上达天宇"，"下及地心"的法律原则便被打破，土地所有权的有限性原则获得确立，这就为后来美国进行大规模的城市土地的立体开发运动奠定了法律基础。
进入20世纪20年代以后，由于城市人口急剧增加，美国进入了一个前所未有的城市土地的立体开发与利用时期。这一时期，让与、出租某一被规定上下范围的地上、地下空间，以获取经济利益的现象不断发生。这种以空中之一特定"断层"为客体而成立的权利，被称为"空间权"（空中权）或者 "开发权"（Development Rights）
1927年，美国伊利诺斯州制定《关于铁道上空空间让与与租赁的法律》，是为美国法制史上有关空间权问题的第一部成文法。1958年，美国议会作出州际高速道路（Inter State High Way）的上空与下空空间可以作为停车场使用的决定，空间权概念由此被广泛传播开来。1970年，美国有关部门倡议各州使用"空间法"这一名称来制定自己的空间权法律制度。1973年，俄克拉荷马州率先完成立法，此即著名的"俄克拉荷马州空间法"（Oklahoma Air space Act）。该法集有关空间权领域的判例与研究成果之大成，详细规定了空间权制度,美国现代空间权制度，莫不深深地打上了该法的烙印。
（二）德国
德国有关空间权问题的最早立法见于1896年《德国民法典》第1012条："土地得以此种方式（地上权方式）其他权利，使因设定权利而享受利益的人，享有在土地、地上或地下设置工作物的可转让或可继承的权利"。可见，《德国民法典》上的空间权制度，实质仍不过为空间地上权制度，即以保有建筑物或其他工作物为目的而使用他人土地空间的权利。但是，由于德国民法典对于包括空间地上权在内的全部地上权的规定仅设有6个条文，因而每每发生不敷使用的状况。有鉴于此，1919年1月15日，德国单独制定共计39个条文的《关于地上权之命令》（Verordnung uber das Erbbaurecht）,史称"地上权令"。[4]依此"地上权令"，德国空间权制度得到了极大的完善。
（三）日本
1956年，日本私法学会第18次会议集中讨论了"借地借家法的改正问题"这一主题，这次会议实际上是为日本在立法上确立空间权制度作理论上的准备。1966年，日本修正民法典，在第269条之2追加规定空间权（区分地上权）制度，此即日本现行空间权制度。第269条之2第1项："地下或空间，因定上下范围及有工作物，或以之作为地上权的标的。于此情形，为行使地上权，可以以设定行为对土地的使用加以限制"。②据此规定，可知日本民法典上的空间权，就是指以他人土地空中或者下空的某一特定断层空间为客体而成立的特殊地上权，即区分地上权。区分地上权的客体，为空中或地中的某一特定断层空间。为配合这一区分地上权的规定，日本不动产登记法第111条第2项还特别规定了设定区分地上权的登记程序。依该法第111条第2项，设定区分地上权时，除须登记设定目的、存续期间及地租金额外，还须登记空中或地中的上下范围，及有关土地使用的限制性约定等等；就登记的效力而言，此登记为区分地上权的生效要件，亦即非经登记不生区分地上权的效力。
虽则各国立法并未明确提出“地下空间权”或“空间地下（上）权”的称谓，然而，地下空间权制度的客观存在及相关概念的提出，无疑是对传统物权概念的革命，为地下空间开发的进行乃至发展提供了理论基础。
四、我国地下空间利用权的立法现状及简析
目前，我国关于地下空间利用方面的专门立法尚属空白，仅存在相关的单行法及一些地方性法规。如1996年10月29日第八届全国人大常委会通过的《中华人民共和国防空法》，上海市人大通过的《上海市民防条例》、《上海市规划条例》、《上海市民防工程管理办法》等。建设部于1997年10月27日颁布了《城市地下空间开发利用管理规定》，专章规定了城市地下空间的规划、工程建设及工程管理，为加强对城市地下空间开发利用的管理，合理开发城市地下空间资源提供了法律依据。时下正在进行的地下空间立法主要有深圳市规划国土局起草、申报的《深圳市地下空间使用条例（送审稿）》和上海市城市地下空间开发利用管理立法研究课题组起草的《上海市地下空间开发利用管理办法（草案）》。
勿庸置疑，我国当前地下空间利用的立法正一步步趋于完善，一些较为突出的法律盲点正逐步得到祢补，这为我们合理利用地下空间资源、界定地下空间产权关系、促进经济发展起到了积极的作用。然而，同样勿庸置疑的是，这些立法仍明显滞后于地下空间开发利用的发展实践，无法满足日益发展的开发地下空间的社会需求。因此，构建我国具有前瞻性、行之有效的地下空间利用法律体系乃当务之急。
五、构建我国地下空间利用权法律体系的具体设想
（一）法律前提
我国《土地管理法》规定了土地所有权的公有性质，即土地只能属于国家或集体所有。与此相应，笔者认为，地下空间利用权立法也应遵从这样一个法律前提：地下空间所有权的国有性质。明确地下空间所有权的国有性质一方面与现行的法律法规相吻合，另一方面，在操作上可确保土地统一规划及其分层次合理利用。
值得注意的是，对于同一块土地的使用者而言，其对土地的使用本身即包括了对地表上下一定空间的使用，也就是所谓的“土地对空间的吸附”。国家对地下空间的分层次利用不能妨碍原土地使用人依法定用途而对地下一定程度空间进行的合理利用，如打地桩、建地下车库等。因此，立法上应明确土地使用人享有的依附于土地使用权的地下空间范围，即，将地下空间利用权的标的限定为土地使用人依法定或约定而为合理使用的地下空间之外的三维空间。
(二)关于地下空间权的登记
笔者以为，地下空间权本质上属于不动产用益物权，其权属确认、变更、消灭等皆须遵从房地产法等相关法律法规关于不动产物权变动的规定。有学者认为，地下空间是一种特殊物质，难以从法律登记上确定其范围（包括深度、宽度和长度）。事实上，只要明确土地使用权吸附地下空间的范围，地下空间利用权的范围即可确定。而这种产权划定在目前的建筑技术支持下是完全可行的。我认为，可借鉴《深圳市城市地下空间使用条例（送审稿）》的做法，认定：地表土地使用权已出让或划拨的，并批准建设建筑物、附着物的，视为土地使用权人已取得该宗地表以下至建筑物、附着物的最深基础平面以上的地下空间权；除此以外的地下空间由政府依法出让。地下空间利用人要取得一定的地下空间，必须交纳一定数额的出让金，并进行登记，领取《地下空间利用权证书》，其对地下空间的利用不得超出登记范围，也不得妨碍土地使用权人行使其权利。
（三）关于地下空间开发利用的管理部门
在如何确定地下空间开发利用的管理部门的问题上，存在如下几种不同主张：
1、在成立统一的不动产登记机构的基础上，由省、自治区、直辖市（以下统称“省”）规划局管理地下空间规划，省建委管地下工程的建设与管理，省民防办管民防工程的规划、建设和管理。
　这种方案的优点在于既尊重现状，即目前地下空间的规划，地下工程的建设与管理是分别由上述部门进行，又在体制上有所突破，避免了地下空间权的登记与发证之争，有利于实现政府职能转变。这种方案的缺点是牵涉的范围比较广，难以在较短时间内完成。
2、授权省民防办作为地下空间的主管部门，扩充省民防办的管理范围，使省民防办作为地下空间权的登记、发证机关、地下工程规划的主管部门，地下工程建设的主管部门和地下工程管理的主管部门。
这种方案的优点在于充分尊重我国地下空间开发起源于人民防空的需要。但是，省民防办对民防工程的专业管理与对所有地下空间开发、利用的综合管理毕竟不同，同时，某些省级政府（如上海）颁布的城市规划条例（如《上海市城市规划条例》）也明确规定，城市规划和建设应当坚持综合开发利用地下空间的原则，实际上是将地上空间的规划权赋予了省规划局，因而，授权省民防办对地下工程的规划管理也还存在着法律上的障碍。
山西省运城市人民政府办公厅


运城市人民政府办公厅关于印发运城市消防安全责任制细则的通知

运政办发〔2011〕32号


各县（市、区）人民政府，各开发区和空港新区管委会，市直有关单位：
　　为建立和完善消防安全责任制，预防和减少火灾事故的发生。经市政府同意，现将《运城市消防安全责任制细则》印发给你们，请认真遵照执行。


　　二〇一一年三月十七日

　　运城市消防安全责任制细则

　　第一条　为建立和完善消防安全责任制，预防和减少火灾事故的发生，根据《中华人民共和国消防法》、《国务院关于进一步加强消防工作的意见》（国发[2006]15 号）、《山西省消防条例》的规定，结合本市实际，制定本办法。
　　第二条　本市行政区域内的消防安全管理工作，实行消防安全责任制。消防安全工作按照属地管理，逐级建立健全消防安全责任制。
　　第三条　市政府每半年组织召开一次消防工作联席会议，指导市政府各部门落实消防安全责任制；每年组织召开一次全市消防工作会议，对全市消防工作任务进行部署，并对落实情况进行检查。
　　第四条　县级以上人民政府负责消防安全责任制的落实，公安机关消防机构负责指导。
　　第五条　县（市、区）人民政府、开发区管委会。乡（镇、）人民政府、街道办事处的主要负责人是本行政区域的消防安全第一责任人，对本行政区域的消防工作负全责。机关、团体、企业、事业单位的法定代表人或者主要负责人是本单位的消防安全第一责任人，对本单位的消防安全工作负全责。
　　第六条　县级以上人民政府应当履行下列消防安全职责：
　　（一）将消防工作纳入国民经济和社会发展规划，保障消防工作与经济建设和社会发展相适应。
　　（二）将消防业务经费纳入本级财政预算，加强公共消防设施建设，保障消防经费投入，并随着经济发展逐步提高。
　　（三）将消防专业规划纳入城市、村镇、社会主义新农村建设总体规划和工业园区的建设规划中，保证公共消防设施、消防装备与其它基础设施的规划、建设同步实施。
　　（四）加强多种形式的消防队伍建设，增强扑救火灾的能力。
　　（五）建立消防联席会议制度，研究解决消防工作中的重大问题。
　　（六）组织消防安全专项检查，消除火灾隐患。
　　（七）建立特别重大、重大、较大火灾事故应急救援制度并组织实施。
　　（八）对公安机关消防机构依法报请批准的事项，在规定期限内作出明确批示。
　　（九）指导、督促本级人民政府有关部门逐级落实消防安全责任制和岗位消防安全责任制。
　　（十）对本级人民政府有关部门和下级人民政府履行消防安全职责、落实消防安全责任制情况进行督察，并纳入目标责任考核和领导政绩考评内容之中。
　　第七条　县级以上人民政府有关部门，应当履行规定的消防安全职责：
　　（一）发展和改革部门编制国民经济和社会发展规划时，应当将消防设施建设列入固定资产投资规划。
　　（二）财政部门应当保障消防业务经费的需要。
　　（三）建设部门应当实施消防规划规定的消防水源、消防车通道、防火间距等有关内容，并从工程设计审查、工程监理、质量监督等方面，保证新建、改建、扩建工程的消防设计、设施和工地防火措施落实到位。
　　（四）通信部门应当保障火警专线畅通，并协助有关部门保障消防指挥中心与消防站、供水、供电、供气、急救、交通管理等部门、单位之间调度专线的正常使用。
　　（五）教育部门负责学校等各类教育机构的消防安全工作；应当将有关消防安全知识纳入大、中、小学教学内容，并组织实施制定教材和教学计划；指导农村学生集中的中小学校针对农村消防工作特点，开展符合农村实际的防火安全教育。
　　（六）司法、劳动和社会保障、安全生产监督管理部门应当将消防法律、法规和规章列入普法、培训、安全考核的内容。
　　（七）民政部门负责监管养老院、福利院等社会福利机构的消防安全工作。
　　（八）文化部门负责监管文化活动、演出活动的消防安全工作。
　　（九）卫生部门负责监管医院等各类医疗机构的消防安全工作。
　　（十）报纸、广播、电视等媒体，应当义务开展消防安全知识宣传教育，对公安机关消防机构需要公示、公开的社会公益性消防安全内容，应当免费登载、播发。
　　（十一）交通运输部门负责监管客运汽车站的消防安全工作。
　　（十二）旅游部门负责监管宾馆、饭店、旅游景点等单位的消防安全工作。
　　（十三）体育部门负责监管体育场馆、设施等有关单位的消防安全工作。
　　（十四）文物部门负责监管文物古建筑等单位的消防安全工作。
　　（十五）人防部门负责监管由各级人防部门组织建设的公共人防工程的消防安全工作。
　　（十六）社会治安综合治理部门应把各单位的消防安全管理纳入综合考评范围。
　　（十七）工商管理和技术监督部门每年要开展两次消防产品的专项治理行动。
　　第八条　县级人民政府公安机关消防机构应依据法律法规，对本行政区域内的消防工作实施监督管理，依法履行下列职责：
　　（一）执行消防法律、行政法规和技术标准。
　　（二）履行消防行政许可职责，加强消防产品监督。
　　（三）依法开展消防监督抽查，督促消除火灾隐患。
　　（四）受理火警，及时组织扑救火灾，救助遇险人员。
　　（五）调查、认定火灾事故原因，统计火灾损失。
　　（六）对社会消防组织进行业务指导，推动消防中介服务机构建设并进行监督指导。
　　（七）依法向本级人民政府报告重大消防工作事项，提出消防工作建议。
　　（八）公布重大火灾隐患单位和督促整改情况。
　　（九）依法对消防违法行为实施行政处罚。
　　（十）定期对派出所民警进行消防业务指导，每半年不少于1次。
　　（十一）履行法律、法规、规章规定的其他消防安全职责。
　　第九条　乡（镇）人民政府、街道办事处、社区组织应当履行下列消防安全职责：
　　（一）开展经常性的消防安全宣传、教育。
　　（二）根据上级人民政府的消防规划，结合本辖区的实际情况，制定消防工作计划，组建义务消防队，开展消防安全教育措施等并组织实施。
　　（三）组织指导和监督村民委员会、居民委员会以及居民小区物业管理单位的消防工作。
　　（四）开展经常性的消防安全检查，消除火灾隐患。
　　（五）对本辖区内各单位落实消防安全责任制的情况进行考核，并将考核情况上报有关部门。
　　第十条　公安派出所应当履行《公安派出所消防监督工作规定》规定的职权。
　　第十一条　机关、团体、企业、事业等单位应当履行下列消防安全职责：
　　（一）落实消防安全责任制，制定本单位的消防安全制度、消防安全操作规程，制定灭火和应急疏散预案；
　　（二）按照国家标准、行业标准配置消防设施、器材，设置消防安全标志，并定期组织检验、维修，确保完好有效；
　　（三）对建筑消防设施每年至少进行一次全面检测，确保完好有效，检测记录应当完整准确，存档备查；
　　（四）保障疏散通道、安全出口、消防车通道畅通，保证防火防烟分区、防火间距符合消防技术标准；
　　（五）组织防火检查，及时消除火灾隐患；
　　（六）组织进行有针对性的消防演练；
　　（七）法律、法规规定的其他消防安全职责。
　　第十二条　村民委员会应当履行下列消防安全职责：
　　（一）制定村民防火公约并组织实施。
　　（二）开展家庭、粮场防火知识宣传教育，在本村公共场所设置消防宣传栏和其他消防安全警示标志。
　　（三）建立本村消防灭火组织，开展灭火技能培训和演练。
　　（四）对村民随意堆放粮草、违规接拉电气线路等可能引发火灾的行为予以纠正和制止，消除火灾隐患。
　　（五）督促本村所属经济组织做好消防安全工作。
　　（六）发生火灾时立即报警，并组织对初发火灾的扑救。
　　第十三条　居民委员会应当执行下列消防安全职责：
　　（一）开展家庭防火知识宣传教育。
　　（二）对居民住宅楼、院的消防安全进行检查，纠正堵塞、占用消防通道、水源等消防违章行为。
　　（三）发生火灾时立即报警．并协助公安机关消防机构扑救火灾，疏散居民。
　　第十四条　居民住宅区的物业管理单位应履行下列消防安全职责：
　　（一）制定消防安全制度，落实消防安全责任，开展消防安全宣传教育。
　　（二）开展防火检查，消除火灾隐患。
　　（三）保障疏散通道、安全出口、消防车通道畅通。
　　（四）保障公共消防设施、器材以及消防安全标志完好有效。
　　第十五条　公民应当依法履行下列消防安全义务：
　　（一）维护消防安全，保护消防设施。
　　（二）参加有组织的消防安全培训和火灾扑救。
　　（三）遵守公共场所和易燃易爆物品消防安全管理规定。
　　（四）配合公安机关消防机构和其他组织开展的消防监督检查。
　　（五）教育未成年子女遵守消防安全规定。
　　第十六条　任何单位和个人发现可能引发火灾事故的消防违法行为，应当立即报告公安机关消防机构，接到举报的公安机关消防机构必须立即依法查处。
　　第十七条　上级人民政府与下一级人民政府，人民政府与所属工作部门、派出机构，应当按照本办法关于消防安全责任制的规定，签订消防安全责任书。主管部门与被监督管理单位之间，以及机关、团体、企业、事业单位内部可以通过签订消防安全责任书落实消防安全责任。
　　第十八条　社会治安综合治理部门、公安机关消防机构、安全生产监督管理部门对不落实消防安全责任制的单位或者个人，有权向其主管部门提出书面行政处理建议，有关部门应当将处理情况书面向提出建议的单位反馈。
　　第十九条　行政监察机关依照行政监察法的规定，对各级人民政府和有关行政主管部门及其工作人员履行消防安全职责的情况实行行政监察。
　　第二十条　对落实消防安全责任，在消防工作中做出突出贡献或者显著成绩的单位和个人，由县级以上人民政府或者有关部门给予奖励。
　　第二十一条　下级人民政府不落实本办法规定的消防安全责任制，由上一级人民政府责令限期改正或者给予通报批评；发生较大以上火灾事故的，上一级人民政府对本办法第五条规定的第一责任人、直接负责人和其他直接责任人员给予行政处分; 构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　县级以上人民政府工作部门、乡（镇）人民政府、街道办事处不落实本办法规定的消防安全责任制的，由本级人民政府责令限期改正或者给予通报批评，发生较大以上火灾事故的，对本办法第五条规定的第一责任人和其他直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　公安机关消防机构和公安派出所不履行消防安全责任制。给国家和人民群众的生命财产造成损失的，对其主要负责人和其他直接责任人员依法给予行政处分; 构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第二十二条　公民不履行法定的消防安全义务，法人或者其他组织不落实本办法规定的消防安全责任制的，由公安机关消防机构根据有关消防管理法律、法规、规章，依法给予行政处罚；构成刑事犯罪的，依照有关法律的规定执行。
　　第二十三条　本细则自印发之日起施行。