中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会关于加强律师从事证券法律业务管理的通知
中国证券监督管理委员会



为了规范律师从事证券法律业务的行为，有效防范和化解证券市场风险，保护投资者利益，根据国家有关法律、法规和政策规定，现就加强律师从事证券法律业务管理问题通知如下：
一、股票发行人、可转换债券发行人和证券投资基金发起人，必须聘请具有从事证券法律业务资格的律师事务所（以下简称律师事务所）及具有从事证券法律业务资格的律师（以下简称律师）按照《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《可转换公司债券管理暂行办法》、《
证券投资基金管理暂行办法》和《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》出具法律意见书。
二、证券承销机构从事证券承销业务，主承销商必须聘请律师，按照中国证监会发布的《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第八号》的有关规定出具验证笔录。
证券主承销商在从事配股承销业务中，应当聘请律师参照《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第八号》的规定制作验证笔录。
同一项目的证券发行人、证券主承销商不得聘请同一家律师事务所提供法律服务。
三、证券投资基金和基金管理公司发起人必须聘请律师，对所申请设立的基金是否具备发行与上市的法定条件进行审查，并对下列文件的真实性、准确性、完整性进行审查并出具法律意见书：
1、发起人协议；
2、基金契约和托管协议；
3、招募说明书；
4、申请设立基金管理公司的其他申报材料；
5、基金管理公司章程。
四、可转换公司债券发行人聘请的律师出具法律意见书，参照《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号》第一部分《法律意见书和律师工作报告的内容与格式（试行）》的规定办理。
可转换债券主承销商聘请的律师参照《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第八号》的规定制作验证笔录。
五、以境内资产到境外或香港等地发行股票和上市，必须按照《国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》（国发〔1997〕21号，以下简称《通知》）执行。发行和上市过程中，境外或香港等地证券监管部门和证券交易所、证券经营机构等提出需要境内或者内地
律师出具法律意见的，必须由具有从事证券法律业务资格的律师事务所及其律师提供，其他未取得从事证券法律业务资格的律师事务所及其律师不得为在境外或者香港等地发行股票和上市活动提供法律意见。
律师对《通知》及有关法规、政策把握不准、尤其对有关境外发行和上市是否需要履行国内审批手续的问题，应当书面向中国证监会咨询，不得在没有掌握相关法规、政策的情况下出具法律意见书，不得误导客户和境外证券监管机构。
六、律师事务所在从事证券法律业务活动中应当加强自律，强化内部管理，提高律师业务水平，严格要求律师在业务活动中依法行事。
律师从事证券法律业务应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，遵循独立、合法、勤勉尽责的原则，对所核查文件内容的合法性、完整性、规范性进行核查和验证。
七、律师从事证券法律业务，严禁制作、出具有虚假、严重误导性陈述内容或者重大遗漏的法律文件，严禁明示或者暗示当事人制作或者出具虚假文件。严禁利用履行职务所获得的内幕信息从事内幕交易或者泄露当事人的商业秘密。
八、律师在从事证券法律业务活动中，已经勤勉尽责仍不能对其法律问题作出准确判断的，应当发表保留意见，并且应当指出有保留意见的事项对本次发行（配股）、上市等的影响程度，不得利用回避问题的方式误导监管部门、有关当事人和投资者。保留意见应当在法律意见书中作为
主要问题特别列明。
律师出具法律意见书，除发表保留意见的事项外，对某一法律事实与法律行为的判断必须有一个确定的和准确的结论，不得使用“基本符合”、“我们理解”等含糊措辞。“基本符合”、“我们理解”等含糊措辞并不成为律师不受监管部门处罚的理由和根据。
九、律师事务所接受委托为当事人提供证券法律服务，应当指派本所具有从事证券法律业务资格的律师对项目实地考察、调查和了解，并在相关文件中签字，不得由本所无证券法律业务资格的律师或者其他律师事务所的律师进行具体工作，而以本所有资格律师的名义出具法律意见书。

十、律师事务所及律师在业务活动中不得以诋毁同行、支付介绍费或者给予回扣、利用行政干预等不正当手段招揽业务。
十一、律师辞职、调离本所，所在律师事务所及律师本人应当于情况发生之日起十五日内报中国证监会法律部备案。
律师事务所增加具有从事证券法律业务资格的律师，应当于该律师调入本所之日起十五日内报中国证监会法律部备案。
十二、律师事务所因具有从事证券法律业务资格的律师人数不足三人的，中国证监会将暂停受理其出具的有关法律文件，直至其具有从事证券法律业务资格的律师达到法定人数。
十三、律师事务所及律师违反本通知有关规定，中国证监会将视情节轻重，对其给予警告、罚款、没收非法所得、暂停或者取消其从事证券法律业务资格的处罚；造成严重社会影响的，认定为证券市场禁入者。


1998年7月3日
辽宁省沈阳市人民政府


沈阳市人民政府令

第　64　号


　　《沈阳市居住建筑间距和住宅日照管理规定》业经2006年10月28日市人民政府第18次常务会议讨论通过，现予发布，自2007年1月1日起施行。


市　长　李英杰

二○○六年十一月六日 　


沈阳市居住建筑间距和住宅日照管理规定

第一章　总　　则

　　第一条　为经济、合理、有效地使用城市土地和空间，保障居民基本生活条件和环境，根据《中华人民共和国城市规划法》及有关法律、法规，结合本市实际，制定本规定。
　　第二条　凡在本市城市规划区内从事规划、建筑设计和各项建设活动的单位或个人，必须遵守本规定。
　　第三条　本规定所称居住建筑，是指住宅建筑（以下简称住宅）和公共服务设施中对日照有特殊要求的托幼、中小学校教学楼，医院、疗养院病房楼，养老院宿舍楼等建筑（以下简称公共建筑）。
　　第四条　本规定由市城市规划行政主管部门负责组织实施。各级政府和有关部门应当按照其职责分工共同做好有关管理工作。

第二章　建筑间距管理

　　第五条　建筑间距以遮挡建筑遮挡面至被遮挡建筑主采光面外墙之间最小垂直距离计算。遮挡建筑屋面为坡屋面时，建筑间距的确定应考虑遮挡建筑屋脊对遮光的影响。按遮挡面宽度计算建筑间距时，以最大遮挡面与被遮挡建筑主采光面外墙的最小垂直距离计算。遮挡建筑外墙有凹凸变化（如设置阳台等），且突出部位累计长度大于外墙总长度1/2或连续长度大于外墙总长度1/3的，建筑间距按遮挡建筑突出部位外缘至被遮挡建筑主采光面外墙计算。
　　被遮挡建筑每套房屋只确认一个主采光面。主采光面按建筑南、东、西方向的主次顺序排列，非主采光面山墙设窗的除外。
　　第六条　遮挡建筑计算高度以遮挡建筑的建筑高度（建筑室外设计地面至建筑檐口或女儿墙顶面的垂直距离）加上遮挡建筑室外设计地面标高与被遮挡建筑室外设计地面标高的差值计算。
　　第七条　按遮挡建筑高度计算的建筑间距系数为建筑间距与遮挡建筑计算高度的比值；按遮挡建筑面宽计算的建筑间距系数为建筑间距与遮挡建筑最大遮挡面投影宽度的比值。
　　第八条　遮挡建筑分为多层建筑和高层建筑。多层建筑的高度应为24米以下；高层建筑的高度应为24米以上。
　　第九条　住宅建筑高度在40米以下时，面宽不大于80米；住宅建筑高度在40米以上时，面宽不大于60米。
　　第十条　多层建筑遮挡相邻住宅，当两幢建筑平行布置或相互夹角在30度以下时，建筑间距按下列标准执行：
　　（一）在三环路以内地区，当遮挡建筑计算高度小于18米时，建筑间距系数不得小于1.5，且建筑间距不得小于9米；当遮挡建筑计算高度大于18米时，建筑间距系数不得小于1.7。
　　（二）在三环路以外地区，建筑间距系数不得小于1.7，且建筑间距不得小于9米。
　　第十一条　多层建筑遮挡相邻住宅，当两幢建筑垂直布置或相互夹角在60度以上90度以下，且短边对东、西、北侧住宅长边时，建筑间距不得小于遮挡建筑短边宽度的1.3倍，且不得小于12米。
　　第十二条　多层建筑遮挡相邻住宅，当两幢建筑夹角在30度以上60度以下时，建筑间距系数按平行布置时的系数相应折减0.2。
　　第十三条　高层建筑遮挡相邻住宅，当建筑高度与建筑面宽之比小于1.2时，按遮挡建筑计算高度确定建筑间距系数：
　　（一）在三环路以内地区，建筑间距系数不得小于1.7；
　　（二）在三环路以外地区，建筑间距系数不得小于2.0；
　　（三）经市政府批准的政策性保障住房，建筑间距系数不得小于1.5。
　　第十四条　高层建筑遮挡相邻住宅，当建筑高度与建筑面宽之比大于1.2时，按遮挡建筑面宽确定建筑间距系数：
　　（一）在三环路以内地区，当建筑高度在40米以下时，建筑间距系数不得小于1.3，且建筑间距不得小于30米；当建筑高度在40米以上时，建筑间距系数不得小于1.4，且建筑间距不得小于40米；
　　（二）在三环路以外地区，建筑间距系数不得小于1.5，且建筑间距不得小于40米；
　　（三）经市政府批准的政策性保障住房，建筑间距系数不得小于1.3，且建筑间距不得小于30米。
　　第十五条　两幢建筑短边相对且至少其中之一为住宅，建筑间距按下列标准执行：
　　（一）多层建筑短边相对的建筑间距不得小于8米；
　　（二）多层建筑与高层建筑短边相对的建筑间距不得小于多层建筑短边的1.3倍，且不得小于13米。
　　第十六条　沿城市河流、大型绿地等城市开敞空间布置的高层住宅建筑，当退让用地界线小于本规定相对应要求的建筑间距一半时，成组布置的高层住宅相邻建筑的建筑间距不得小于新建建筑的平均建筑面宽的2/3；独栋高层住宅朝向开敞空间一侧的面宽不得大于其临界面宽度的2/3。
　　第十七条　沿城市主要道路一侧并列布置的高层住宅之间的建筑间距除满足本规定相对应的建筑间距要求外，不得小于30米。
　　第十八条　公共建筑与遮挡建筑之间的建筑间距按下列标准执行：
　　（一）多层建筑遮挡公共建筑主采光面，两幢建筑平行布置时，建筑间距系数按建筑高度确定，不得小于2.0；两幢建筑垂直布置时，建筑间距系数按遮挡建筑面宽确定，不得小于1.5。
　　（二）高层建筑遮挡公共建筑主采光面，当遮挡建筑高度与建筑面宽之比小于1.2时，建筑间距系数按遮挡建筑高度确定，不得小于2.0；当遮挡建筑高度与面宽之比大于1.2时，建筑间距系数按遮挡建筑面宽确定，不得小于1.6。
　　第十九条　公共建筑与遮挡建筑之间呈其他布置方式时，建筑间距由城市规划行政主管部门确定。
　　第二十条　居住建筑长边对北、西、东侧非居住建筑，建筑间距按下列标准执行：
　　（一）15米以上多层建筑之间和15米以上多层建筑与高层建筑主体之间的建筑间距不得小于20米；
　　（二）高层建筑主体之间的建筑间距不得小于30米。
　　第二十一条　被遮挡住宅建筑的底部为2层以上非居住建筑时，遮挡建筑计算高度按其实际高度减去扣除底层后的非居住建筑高度计算，且建筑间距不得小于20米。
　　第二十二条　规划红线宽度40米以上的城市主要道路两侧建筑之间，以及本规定中未涉及的特殊情况，建筑间距由城市规划行政主管部门确定。

第三章 住宅日照管理

　　第二十三条　住宅日照是指住宅主采光面居室的满窗日照时数。日照标准日为大寒日，有效日照时间带为上午8时至下午4时。
　　第二十四条　除原有住宅日照达不到2小时，且新建建筑对其日照不构成影响的情况外，新建建筑对周边原有住宅日照产生遮挡的，应保证被遮挡住宅日照达到不低于大寒日2小时。
　　第二十五条　新建高层住宅或高层和多层混合的住宅成组布置时，新建住宅日照应不低于大寒日1小时。
　　第二十六条　符合下列情况之一，建设单位在向城市规划行政主管部门申请办理规划审批手续时，须提供建设项目日照影响分析报告：
　　（一）新建建筑周围已经有居住建筑的；
　　（二）成组布置的高层住宅或高层和多层混合住宅；
　　（三）建筑形体复杂的遮挡建筑。
　　（四）城市规划行政主管部门要求的其他情形。
　　第二十七条　日照影响分析报告必须由具备甲、乙级规划设计资质或甲级建筑设计资质的设计单位完成。日照影响分析软件必须采用国家建设行政主管部门鉴定的正版软件。日照影响分析报告的内容和形式由城市规划行政主管部门确定。
　　第二十八条　建设单位和规划、建筑设计单位应对报送的日照影响分析报告及其他材料的真实性负责，并按照规划行政主管部门的要求提供或补充有关材料。报送材料不实，或隐瞒有关情况而产生后果的，应各自承担相应的责任。因日照影响分析报告不真实给建设单位造成损失，建设单位对规划、建筑设计单位有追偿权。
　　第二十九条　确因用地条件限制，新建建筑遮挡周边原有住宅，达不到大寒日2小时标准的，在办理规划审批手续前，建设单位可与被遮挡户协商按市场评估价格进行货币购买住宅或房屋换住安置；协商不成的，可根据下表规定的标准按房屋建筑面积给予一次性经济补偿：

单位：元／m2


　　　　　　　　　遮挡时间
　　　　　补偿标准
区域级别
小于30分钟 31-60分钟 61-90分钟 91-120分钟
一级 500 560 630 700
二级 430 490 550 610
三级 400 450 500 560
四级 350 400 440 500
五级 300 340 380 420
六级 260 300 330 370


　　第三十条　因新建建筑影响周边住宅日照并引发群众上访的，建设单位应积极配合解决上访群众的合理诉求。
　　对无理阻碍办公和生产秩序，辱骂、殴打工作人员的行为，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚法》的规定处罚；情节严重，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
　　第三十一条　新建住宅日照达不到大寒日1小时标准的，建设单位在房屋销售时应向购房者告知，并签订书面协议。

第四章　附　　则

　　第三十二条　本规定中小于和以下的数字均包含本数。
　　第三十三条　本规定所称区域级别与本市住宅房屋拆迁区域级别相同。
　　第三十四条　城市规划区内副城和组团区域范围内的旧区改造涉及的居住建筑间距和住宅日照管理可按本规定三环路以内的标准执行。
　　城市规划区外的城镇居住建筑间距和住宅日照管理参照本规定三环路以外地区建筑间距标准执行。
　　第三十五条　城市规划区内居住建筑中的临时建筑，以及未经批准为居住的建筑被遮挡的，不适用本规定。
　　第三十六条　本规定自2007年1月1日起施行。1999年发布的《沈阳市生活居住建筑间距规定》（沈阳市人民政府令第26号）同时废止。